各省、自治區、直轄市、新疆生産建設兵團交通運輸廳（局、委），中遠海運、招商局、中交建設集團，各安全生産風險管理試點單位，長江、珠江航務管理局，部屬科研院所，部公路局、水運局、運輸服務司、公安局、海事局、救撈局：
　　為規範公路水路行業安全生産風險管理，指導行業開展風險辨識、評估、管控等工作，我辦委託交通運輸部規劃研究院研究起草了《公路水路行業安全生産風險辨識評估管控基本規範（試行）》（徵求意見稿）》，現徵求你單位意見，請於2017年6月15日前將意見書面反饋至部安委辦。
　　聯繫人：部安委辦 郭志南、陳佳元，電話：010-65293467，傳真：010-65293796；郵箱：awb@mot.gov.cn。

交通運輸部安委辦
2017年5月24日

公路水路行業安全生産風險辨識評估管控基本規範（試行）
(徵求意見稿)

1. 前言

　　本規範由交通運輸部安全與品質監督司提出並歸口。

本規範起草單位：交通運輸部規劃研究院、北京中平科學技術院。

本規範主要起草人：李琳琳、徐志遠、張碩、樊志強、文璋、郭志南。

本規範首次發佈。

2. 引言

為規範公路水路行業安全生産風險管理，提升行業管理部門業務指導能力，引導行業主動識別風險管理需求，並積極實施針對性的風險管控，從而達到預防公路水路行業各類突發事件的發生，保障人民生命財産安全，輔助行業安全管理科學決策的目的，特製定本規範。

為有效提升規範的適用性與可操作性，各使用者在應用過程中，及時將相關意見及建議函告交通運輸部規劃研究院，以便修訂時研用。

地址：北京市朝陽區曙光西裏甲6號2號樓，郵編：100028，郵箱：xinxi_li@tpri.org.cn。

3. 範圍

本規範適用於公路水路行業道路運輸、水路運輸、港口營運、交通工程建設、交通設施養護工程和其他六個業務領域安全生産風險管理業務指導、諮詢、服務，以及風險辨識、評估和管控，指導公路水路行業制定風險等級判定指南、標準和開展風險辨識、評估、管控工作，生産經營單位可參照執行。

4. 規範性引用文件

下列文件對於本規範的應用是必不可少的，其最新版本(包括所有的修訂單)適用於本標準。

ISO 導則 73:2009；

ISO 31000    風險管理標準；

GB／T 23694  風險管理 術語；

GB／T 27921  風險管理 風險評估技術；

GB／T 24353  風險管理 原則與實施指南；

GB／T 13861  生産過程危險和有害因素分類與代碼。

5. 術語和定義

下列術語和定義適用於本規範：

5.1風險 risk

不確定性對目標的影響

注1：影響是偏離預期，通常指負面的。

注2：目標可以是不同方面（如：生命財産安全、環境保護、社會影響等）和層面（如：戰略、組織範圍、項目、産品和過程）的目標。

注3：通常用潛在事件和後果或者兩者的組合來區分風險。

注4：通常用事件後果和事件發生可能性的組合來表達。

注5：不確定性是指對事件及其後果或可能性的資訊缺失或了解片面的狀態。

（參見ISO導則 73:2009, 定義1.1, GB/T 23694-2013,定義2.1）

5.2風險管理 risk management

在風險方面，指導和控制組織的協調活動。

（參見ISO 導則 73:2009, 定義 2.1, GB/T 23694-2013,定義 3.1）

5.3致險因素 Risk factors

促使公路水路行業各類突發事件發生、或增加其發生的可能性、或擴大其損失程度、或增大其不良社會影響的潛在原因或條件。

注1：重點關注人、設施設備、環境和管理方面影響公路水路行業安全生産的各因素。

5.4 風險管理過程 risk management process

將管理政策、程式和操作方法系統應用於溝通、諮詢、明確環境以及辨識、評估、管控、監督等活動中。

（參見ISO 導則 73:2009, 定義 3.1, GB/T 23694-2013,定義 4.1）

5.5 風險辨識 risk identification

發現、確認和描述風險的過程。

注1：風險辨識包括風險源、事件及其原因和潛在後果的辨識。

注2：風險辨識可能涉及歷史數據、理論分析、專家意見以及利益相關者的需求。

（參見ISO 導則 73:2009, 定義 3.5.1, GB/T 23694-2013,定義 4.5.1）

5.6風險評估 risk assessment

將風險辨識的結果按照風險評估標準進行評估，以確定風險和（或）其量的大小、級別，以及是否可接受或可容許。

注：風險評估有助於風險應對的決策。

（參見ISO 導則 73:2009, 定義 3.7.1）

5.7風險等級 level of risk

單一風險或組合風險的大小，以後果和可能性的組合來表達。

（參見GB/T 23694-2013,定義 4.6.1.8）

5.8可能性 likelihood

某事件發生的機會。

注1：在風險管理術語學中，“可能性”是指事情發生的機會，不論是明確的、測量的，還是客觀或主觀地、定性或定量地確定的，以及一般性或精確地描述（如在一定時段內的可能性和頻率）。

注2：英文“likelihood”在一些語言中沒有直接對應的等同詞，而同義詞“probability”經常被使用。然而，在英文中，“probability”通常被狹義地理解為數學術語。因此，在風險管理術語學中“likelihood”以它在許多非英語國家語言中的“probability”所具有的同樣的廣泛理解來使用。

（參見ISO 導則 73:2009, 定義 3.6.1.1）

5.9 後果 Consequence

事件對目標的影響結果。

注1：一個事件可以産生一系列的後果。

注2：後果可以是確定或不確定的，以及對目標具有積極或消極的影響。

注3：後果可以被定性或定量地表述。

注4：初步的後果通過連鎖效應可以逐步升級。

（參見ISO 導則 73:2009, 定義 3.6.1.3）

5.10 風險管控risk control

應對風險的措施。

注1：控制包括應對風險的任何流程、策略、設施設備、操作或其他行動。

注2：控制並非總能取得預期效果。

（參見ISO 導則 73:2009, 定義 3.8.1.1，GB/T 23694-2013,定義 4.8.1.1）

5.11風險降低 risk reduction

減少風險的消極後果，降低其發生概率或二者兼有的行為。

（參見GB/T 23694-2013,定義 3.4.4）

5.12 線分類法  line classification

線分類法也稱等級分類法。線分類法按選定的若干屬性（或特徵）將分類對象逐次地分為若干層級，每個層級又分為若干類目。同一分支的同層級類目之間構成並列關係，不同層級類目之間構成隸屬關係。

（參見GB/T 10113-2003，分類與編碼通用術語 2.1.5）

6. 總體要求

公路水路行業安全生産風險管理工作應堅持“以人為本、安全發展、綜合治理”的發展理念，強化和落實生産經營單位的主體責任，建立生産經營單位負責、職工參與、政府監管、行業自律和社會監督的機制，積極引導全員參與，開展全過程、各環節控制，以預防和減少事故發生，提高安全生産管理水準，保證生産經營活動的順利進行。

6.1風險管理原則

（1） 業務融合原則

風險管理應貫穿于交通運輸生産經營全過程、各環節，是開展生産經營的重要前提和基礎，應與行業業務有機融合。從業人員應樹立安全生産風險管理理念，並執行風險管理政策、制度、管理程式和措施。

（2） 系統化原則

風險管理工作應結合交公路水路行業實際系統性展開，人、設施設備、環境、管理四類致險因素相互影響、不可分隔，共同觸發風險事件的發生，並決定風險事件可能造成的人員傷亡、環境污染、社會影響、經濟損失等的嚴重程度。

（3） 動態管理原則

交通運輸系統中的人、設施設備、環境、管理四類致險因素均動態變化，使得風險管理需求也動態變化。因此，風險管理不能一成不變，應根據不同管理對象、不同致險因素的變化情況動態開展。

6.2風險管理體系建立和保持

公路水路行業安全生産風險管理工作應採用“計劃、實施、檢查、改進”（PDCA）動態迴圈改進模式，積極推動公路水路行業安全生産“五大體系”（法律法規制度體系、安全責任體系、預防預控體系、宣傳教育體系、支援保障體系）建設；通過風險管理責任單位貫穿于風險辨識、評估和管控流程的風險管理工作的自我檢查、自我糾正和自我完善，形成持續改進的公路水路行業安全生産風險管理長效機制。

6.3風險管理業務指導

交通運輸行業管理部門應根據《安全生産法》，結合部門職能定位，貫徹落實對公路水路行業安全生産風險辨識、評估、管控等工作的監督檢查和督辦，積極完善行業風險管理相關法律法規制度體系建設、檢查行業安全責任體系落實情況、加強宣傳教育培訓工作、提供標準規範等支援保障。

7. 風險辨識

7.1 確定辨識範圍

從事公路水路行業生産經營活動的單位（以下簡稱“生産經營單位”，包括直接從事生産經營活動的企事業單位），根據生産經營單位負責的公路水路行業業務範圍，綜合考慮不同業務範圍風險事件發生的獨立性，以及歷史風險事件發生情況，研究確定一個或以上風險辨識範圍。

7.2 劃分作業單元

生産經營單位根據其業務範圍、生産或經營區域、管理單元、作業環節、作業工藝、工作制度及程式等進行作業單元分類，並建立作業單元清單。

作業單元分類過程中，可採用線分類法，盡可能保持分類後的不同作業單元之間業務相對獨立。

7.3 確定風險事件

針對不同作業單元，結合日常安全生産管理實際，綜合考慮歷史風險事件發生情況，研究確定各作業單元可能的風險事件類型。 

表1 風險事件分析表