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水运建设市场检查表

年 月 日

填报说明

1.检查表由建设单位和检查组分别填写。

2.表1、表2由接受检查的地方交通运输主管部门或部属单位填写，表2填写各项目自开工以来接受有关部门检查的情况。

3.表3－表8由建设单位填写，并在被检查时交给检查组。

4.表9－表12由检查组检查时组织填写。

5.表1中“工程类别”指航道、港口、航运枢纽、支持系统等建设工程项目类别；基本建设程序项按实际情况填写。

6.表3、表6中标虚线项可不填。

7.部海事局、救捞局、长航局及其所属单位开展检查可直接使用以上表格，也可结合实际对表格做适当增减或对表格中的内容做适当调整。

表1 水运建设项目基本情况表

项目建设单位（公章）：

一	项目名称
二	建设规模及标准
工程类别
三	初设批准 总概算
初设批复工期
实际开工日期
计划交工日期
四	主要建设内容
五	基本建设程序

（批复文号及日期）	项目建议书批复
可行性研究批复
初步设计批复
施工图设计审批
重大设计变更批复
专项许可（环保、防洪、安全、 卫生、征地等）
开工备案
其他
六	工程建设

主要形象进度
七	存在的主要问题
八	有关建议
填 表 人： 年 月 日

表2 交通运输主管部门及其授权的管理机构

行业监管情况

填报单位（盖章）：

项目名称	检查单位	发现的主要问题	是否有通报

（如有，请注明文号）
填 表 人： 年 月 日

单 位： （盖章）

表3 建设单位管理人员表

机构/人员配备	姓名	职称	相关工作经历	部门人数	备注
项目负责人
--------
现场管理责任人
安全责任人
质量责任人
财务责任人
统计责任人
档案责任人

填 表 人： 年 月 日

单 位： （盖章）

表4 项目施工标段划分表

项目名称：

标段号/标段名称	承包单位	承担标段 主要建设内容	合同价	监理单位
填 表 人： 年 月 日

单 位： （盖章）

表5 设计单位履约和设计质量情况检查表

设计单位：

投标文件承诺/合同文件约定	实际投入	备 注
姓名	职称/专业	职务	姓名	职称/专业	职务
单位技术负责人
项目负责人
技术负责人
设计代表
变更情况
申 报（监 理 初 审）	审 批	备 注
数量	金额
数量	金额	平均周期
一般设计变更
重大设计变更
重大设计变更说明
填 报 人： 年 月 日

建设单位：	（盖章）

表6 施工单位履约情况检查表

施工单位：

投标文件承诺/合同文件约定	实 际 投 入	是否办理审批手续	备 注
姓名	职称/专业	证号/ 颁发部门	姓名	职称/专业	证号/ 颁发部门
人员履约	项目经理
技术责任人
----
----
施工负责人
-----
-----
质检责任人
-----
-----
安全责任人
试验检测工程师
计划责任人
-----
----
财务责任人
档案负责人
-----
-----
变 更 比 例 %
合同履约分包	分包人	工 程 项 目	工作量	占合同比例	完 成 情 况
小 计
填 报 人： 年 月 日

建设单位：	（盖章）

表7 监理单位履约情况检查表

监理单位：

投标文件承诺/合同文件约定	实 际 投 入	是否办理 变更审批手续	备 注
姓名	职称及 监理专业	证号/

颁发部门	姓名	职称及

监理专业	证号/

颁发部门
总监
副总监/总监代表
专业监理
变 更 比 例%
填 报 人： 年 月 日

建设单位：	（盖章）

表8 工程实体质量与现场安全管理

历次检查表

序号	检查时间	检查组织单位	发现的主要问题	整改要求和落实情况

填 报 人： 年 月 日

单 位：	（盖章）

表9 建设管理工作评价表

项目名称： 建设单位：

序号	检 查	评 价 方 法	应得分	实得分
一	基本建设程序履行情况	项目建议书批复	未按程序报批或越级审批	每缺一项

扣1分，

直至得0分。	10
可行性研究批复
初步设计批复
施工图设计批复
重大设计变更批复
环评、防洪、安全、卫生、征地等专项许可
海域使用批复
开工备案
二	法律法规及强制性标准执行情况	设计单位	未按规定进行

招投标	每缺一项

扣1分，

直至得0分。	10
施工单位
监理单位
未按规定办理质量监督手续
未落实质量与安全责任
未按批准规模、标准建设
其他方面未执行有关法规的
三	履约情况	业主支付工程款及设计、监理费用，每欠一个单位扣2分，人员、设备到位情况视情节轻重扣分，拖欠农民工工资的扣2分，直至得 0分。	10
四	工期控制	按合同工期每拖延一个月扣1分，随意提前工期 扣2－3分。	10
五	投资控制	非特殊原因未完成年度计划扣1-5分，投资控制 不力超概算扣1-5分。	10
六	安全生产	每发生一起特大安全事故扣10分，每发生一起重大安全事故扣5分，每发生一起一般安全事故扣 2分。存在质量、安全隐患以及其安全保证体系 不健全扣1－2分。	15
七	工程质量	发生一般工程质量事故扣8分，发生工程质量问题和事故瞒报或未按规定及时上报扣8分，质量管理制度和措施未落实扣2分，质量问题未及时整改扣2分，发生的质量问题影响工程建设扣5分。	25
八	廉政建设	措施不健全扣2分，因不廉政被处分每人次扣5 分。未签订廉政合同扣3分，直至0分。	10
合 计	100
注：本表由检查组成员根据检查情况进行评价打分，每项对应应得分扣完为止。

检查组成员（签字）：

表10 设计工作评价表

项目名称： 设计单位：

序号	项目	评 定 方 法	应得分	实得分
一	设计方案	总体方案是否经济合理，存在不足扣2-10分；

不符合有关强制性标准，每一个问题扣2-5分。	20
二	设计文件	未按编制规定编制扣2-10分；

错、漏、碰严重的扣10分，一般扣2-5分；

设计造成质量事故，重大事故每起扣30分，一般事故每起扣2-10分；

设计变更造成工程费用的变化，每增加合同价的 1％扣2分。	30
三	设计服务	未按合同派驻设计代表每缺1人或1人不称职扣1-5分；

服务不及时扣2-5分。	20
四	设计变更	不严格按程序办理变更设计，每次扣3－5分，严重违规者得0分。	15
五	廉政建设	措施不健全扣1分，因不廉政被清退或处分每人次扣2分，有被起诉的，每人次扣5分。	15
合 计	100

注：本表由建设、施工、监理单位在检查时分别评价，不向被评价单位公开，取建设、施工、监理单位评价得分的平均值为最终得分，提交检查组。每项对应应得分扣完为止。

表11 监理工作评价表

项目名称（或监理标段）： 监理单位：

序号	项目	评 定 方 法	应得分	实得分
一	人员与制度	监理人员未按要求持证上岗扣1-5分；

监理人员未按合同进场扣1-5分；

监理人员被清退每人次扣2分；

内部管理制度不健全、工作责任不明确，或落实不到位扣3-5分。	15
二	质量控制	独立抽检频率不到10％或资料造假扣10－20分，不到20％扣1-5分；

工地巡查、重要工序旁站不足扣2-5分；

资料签认不规范扣1-3分。	20
三	设备配置	试验仪器按合同要求配备，交通工具、办公设备满足工作需要，否则扣5－10分。	10
四	投资控制	根据计量支付工作情况酌情扣分，一次不规范扣 1分。	10
五	监理大纲	监理大纲不符合编制要求的，每缺一项扣5分。	15
六	监理日志	监理日记不完整的，每次扣2分；

有错漏的，每次扣2分，弄虚作假的，每次扣5分；严重者此项得0分。	15
七	监理资料	不符合交工、竣工验收要求的扣1-5分	5
八	廉政建设	措施不健全扣2分，因不廉政被清退或处分每人次扣5分，有被起诉的，每人次扣10分。	10
合 计	100

注：本表由建设、施工单位在检查时分别评价，不向被评价单位公开，取建设、施工单位评价得分的平均值为最终得分，提交检查组；每项对应应得分扣完为止。

表12 工程施工管理评价表

项目名称：

合同段编号： 施工单位：

序号	项目	评 定 方 法	应得分	实得分
一	进度管理	每拖延一个月扣2分；

生产组织不均衡扣1分。	10
二	履约情况	项目经理、总工程师每更换1人次或1人不称职 扣2分，专业工程师每更换1人次扣1分；

主要机械不足或性能不良扣1分，进场不及时或 未经许可撤离，扣0.5分；

试验室达不到要求扣2-5分；

有拖欠分包人工程款和劳务人员工资的，扣 2-5分。	10
三	档案资料	档案资料与完工工程不符每处扣1分；

施工原始记录、自检资料不齐全扣2-4分；

资料的真实可信度有问题扣2-4分。	5
四	安全生产	每发生一起特大或重大安全事故扣5分，每发生 一起一般安全事故扣2分。	5
五	文明施工	规章制度不健全扣1-2分；

文明工地建设差扣2-3分；

破坏环境和乱占土地，扣3-5分。	5
六	廉政建设	措施不健全扣1分，因不廉政被清退或处分每人 次扣2分，有被起诉的，每人次扣5分。	5
七	质量管理	发生一般工程质量事故扣8分，发生工程质量问题和事故瞒报或未按规定及时上报扣8分，质量管理制度和措施未落实扣2分，质量问题未及时整改扣2分，发生的质量问题影响工程建设扣5分。	60
合 计	100
注：本表由建设、监理单位在检查时分别评价，不向被评价单位公开，取建设、监理单位评价得分的平均值为最终得分，提交检查组；每项对应应得分扣完为止。